最新调研显示，银行业仍未能加强自身风险管理，一些银行还可能败在瑞银式的流氓交易员手中。

研究机构Ponemon对近700家金融企业的调研指出，大多数CEO并没有把防范内部欺诈放在优先位置，很多机构没有充分的防范流程，即使有也未能充分实施。

75%的被访者承认其机构内部存在或可能发生这样的事情，即有的特权用户能够关闭控制系统以修改敏感信息，并重设控制系统以抹去操作记录。81%的被访者认为其机构人员曾经或可能冒用他人身份以获得更高权限或绕过职责控制系统。

所有被访者所在机构过去一年平均发生53起与雇员相关的欺诈案件，平均一周多于一起。更令人担忧的是，一个欺诈案例发生后平均要经历89天的时间才被发现，还需要96天的时间才能查明事件根源。

近来发生的一系列内部欺诈丑闻使得监视机制成为关注焦点，这对于监视系统供应商来说倒是好消息。一些银行正通过公布其内部监控系统的升级消息以挽回投资者的信任。